有關(guān)單位：
現(xiàn)將《深圳前海深港現(xiàn)代服務(wù)業(yè)合作區(qū)優(yōu)秀金融創(chuàng)新案例評選辦法（試行）》予以印發(fā)，請遵照執(zhí)行。
特此通知。
深圳市前海管理局
2020年8月13日
深圳前海深港現(xiàn)代服務(wù)業(yè)合作區(qū)優(yōu)秀金融創(chuàng)新案例評選辦法（試行）
第一章 總則
第一條 為鼓勵區(qū)內(nèi)金融機構(gòu)創(chuàng)新，推動金融業(yè)健康發(fā)展以及更好地服務(wù)實體經(jīng)濟，根據(jù)《深圳前海深港現(xiàn)代服務(wù)業(yè)合作區(qū)支持金融業(yè)發(fā)展專項資金實施細則（試行）》（深前海規(guī)〔2019〕11號），制定本辦法。
第二條 前海優(yōu)秀金融創(chuàng)新案例的申報、評審和資助適用本辦法。
第三條 前海優(yōu)秀金融創(chuàng)新案例不作為確定對應(yīng)項目成果權(quán)屬的直接依據(jù)。
第四條 前海優(yōu)秀金融創(chuàng)新案例的申報、評審和資助，遵循公開、公平、公正的原則，任何組織或個人不得干涉。
第二章 資助標準
第五條 前海優(yōu)秀金融創(chuàng)新案例原則上每年集中評選一次，具體時間以公告為準。
第六條 每次集中評選選出2名一類前海優(yōu)秀金融創(chuàng)新案例，各資助30萬元；3名二類前海優(yōu)秀金融創(chuàng)新案例，各資助20萬元；5名三類前海優(yōu)秀金融創(chuàng)新案例，各資助10萬元；10名鼓勵類前海優(yōu)秀金融創(chuàng)新案例，各資助5萬元。以上資助數(shù)量可以缺額，不得突破。多家申報單位申報同一案例的，平均分配資助資金。
第三章 申報條件及評選標準
第七條 在前海深港現(xiàn)代服務(wù)業(yè)合作區(qū)注冊的下列單位可以申報前海優(yōu)秀金融創(chuàng)新案例：
（一）中央批準或備案的金融機構(gòu)；
（二）地方金融監(jiān)管部門批準或備案的金融機構(gòu)；
（三）其他金融配套服務(wù)等機構(gòu)。
第八條 前海優(yōu)秀金融創(chuàng)新案例的申報單位應(yīng)當同時符合下列條件：
（一）在項目的研究、開發(fā)、應(yīng)用和推廣過程中提供技術(shù)、設(shè)備和人員等條件；
（二）作為主要完成單位，對項目起到組織、管理和協(xié)調(diào)作用；
（三）必須是主要完成人所在的單位，主要完成人是指對金融創(chuàng)新項目做出重要貢獻的一名或多名人員。
第九條 兩個或兩個以上單位合作完成的項目，須經(jīng)合作單位協(xié)商一致后，由協(xié)商確定的單位組織申報。
第十條 鼓勵申報前海優(yōu)秀金融創(chuàng)新案例的項目進行產(chǎn)品（服務(wù)）創(chuàng)新、模式創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、組織（機構(gòu)）創(chuàng)新、制度創(chuàng)新。
第十一條 申報前海優(yōu)秀金融創(chuàng)新案例的項目應(yīng)當在近2年內(nèi)完成研究開發(fā)并已經(jīng)向市場推出，已形成完善的風險防范機制，能夠有效防控相關(guān)金融創(chuàng)新的風險，不得違反現(xiàn)行金融監(jiān)管法律法規(guī)規(guī)章及政策規(guī)定，且符合下列條件之一：
（一）具有較強的創(chuàng)新性和實用性，符合金融服務(wù)實體經(jīng)濟導向，優(yōu)化了金融資源配置，產(chǎn)生顯著的經(jīng)濟效益和社會效益；
（二）對申報單位以及所在行業(yè)降低經(jīng)營風險、改進質(zhì)量效益起到明顯推動作用；
（三）能完善金融市場、金融機構(gòu)、金融產(chǎn)品體系，對所在行業(yè)發(fā)展有較大的示范效應(yīng)。
第十二條 申報前海優(yōu)秀金融創(chuàng)新案例的項目符合下列條件的，予以優(yōu)先考慮：
（一）有利于粵港澳大灣區(qū)和中國特色社會主義先行示范區(qū)建設(shè)，以及服務(wù)“一帶一路”倡議的；
（二）率先落地前海蛇口自貿(mào)片區(qū)、前海深港現(xiàn)代服務(wù)業(yè)合作區(qū)先行先試政策的；
（三）支持普惠金融、創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新、金融科技、綠色金融、知識產(chǎn)權(quán)投融資、中資企業(yè)走出去、外資企業(yè)引進來、對外貿(mào)易發(fā)展等重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的；
（四）引領(lǐng)行業(yè)變革、輻射范圍廣、可推廣性強的；
（五）有利于防范化解金融風險，促進區(qū)域金融安全與穩(wěn)定的。
第十三條 有下列情形之一的，不得申報前海優(yōu)秀金融創(chuàng)新案例：
（一）申報單位五年內(nèi)因犯罪受到刑事處罰、不依法納稅、申請前海產(chǎn)業(yè)發(fā)展資金存在不誠信行為的；
（二）申報時，申報單位涉嫌犯罪正在接受司法調(diào)查尚未有明確結(jié)論的；
（三）申報時，申報單位被列為失信被執(zhí)行人的；
（四）申報時，申報單位在異常經(jīng)營名錄內(nèi)的；
（五）申報時，申報單位在深圳市及前海信用平臺有行政處罰記錄,且該行政處罰未履行完畢的；
（六）申報項目權(quán)屬、合法性、完成單位、完成人員方面存在爭議的。
第十四條 申報單位對所提交材料的真實性、完整性、有效性和合法性負責。
第十五條 每個申報單位每個年度原則上不得同時申報超過3個優(yōu)秀金融創(chuàng)新案例。
第四章 申報評審程序
第十六條 申報單位按照評選要求對項目嚴格把關(guān)、充分論證，自評合格后，應(yīng)填寫統(tǒng)一格式的前海深港現(xiàn)代服務(wù)業(yè)合作區(qū)優(yōu)秀金融創(chuàng)新案例申報表（見附件）。申報單位可以根據(jù)需要提交鑒定報告、經(jīng)濟效益或社會效益證明、獲得獎勵證明等補充材料。申報單位為分支機構(gòu)的，其總部或深圳市級分支機構(gòu)負責對申報項目出具審核意見。
第十七條 各單位申報材料應(yīng)在公告要求時間內(nèi)提交至前海管理局，逾期不予受理。
第十八條 前海管理局負責對申報材料進行形式審查。對不符合要求的材料，應(yīng)當及時通知申報單位在5個工作日內(nèi)補正，逾期不補正或經(jīng)補正后仍不符合要求的，不予受理。
第十九條 前海管理局組織評審專家組，對申報項目進行評審。
評審專家組成員從市有關(guān)部門、中央駐深金融監(jiān)管機構(gòu)等單位推薦的專家和學者中產(chǎn)生，同一家單位最多產(chǎn)生1名專家，且不得與候選項目有直接利害關(guān)系。
第二十條 前海優(yōu)秀金融創(chuàng)新案例評選分為初審、復(fù)審、終核三個階段：
（一）評審專家組負責對所有申報項目進行初審，篩選出一定數(shù)量的項目進入復(fù)審；
（二）評審專家組對進入復(fù)審程序的項目進行評審，申報單位進行演示和答辯。評審專家組提出優(yōu)秀金融創(chuàng)新案例擬資助項目建議報前海管理局決策；
（三）經(jīng)前海管理局審定的優(yōu)秀金融創(chuàng)新案例擬資助項目以前海管理局名義對外公示。
第二十一條 根據(jù)評審工作需要，前海管理局可組織評審專家組成員對申報項目進行現(xiàn)場考察。
第二十二條 評審專家組成員應(yīng)本著科學、公正、獨立的原則行使評審權(quán)和表決權(quán)。
第二十三條 參與評審活動的評審專家組成員，應(yīng)當對所涉及的技術(shù)內(nèi)容和評審情況嚴格保密，不得以任何方式泄露或利用其技術(shù)成果。
第五章 公示及異議處理
第二十四條 前海優(yōu)秀金融創(chuàng)新案例的評選接受社會監(jiān)督。評選結(jié)果在前海管理局網(wǎng)站向社會公示時間不少于5個工作日，任何單位或個人對擬資助項目的評審結(jié)果有異議的，應(yīng)當在公示期間內(nèi)向前海管理局書面提出異議，并提供證明材料，逾期不予受理。
第二十五條 異議分為實質(zhì)性異議和非實質(zhì)性異議。非實質(zhì)性異議是指對項目的主要完成單位、主要完成人及其排序的異議。實質(zhì)性異議是指對項目的創(chuàng)新性、先進性、實用性、申報材料的真實性有不同意見。
第二十六條 前海管理局受理異議后，應(yīng)在30個工作日內(nèi)對異議進行調(diào)查。對存在非實質(zhì)性異議且調(diào)查屬實的項目，由申報單位消除異議的，不影響評選結(jié)果；不能消除異議的，不予認定。對存在實質(zhì)性異議且調(diào)查屬實的項目，取消其資助資格，存在提供虛假材料等主觀惡意情形的，自認定之日起3年內(nèi)不予受理其項目申報并進行公示。
第六章 附則
第二十七條 本辦法由前海管理局負責解釋。
第二十八條 本辦法自2020年8月1日起施行，有效期3年。
附件
前海深港現(xiàn)代服務(wù)業(yè)合作區(qū)
優(yōu)秀金融創(chuàng)新案例申報表
申報單位：
申報日期： 年 月 日
《前海優(yōu)秀金融創(chuàng)新案例申報表》填寫說明
《前海優(yōu)秀金融創(chuàng)新案例申報表》是前海優(yōu)秀金融創(chuàng)新案例評選的基本技術(shù)文件和主要依據(jù)，必須嚴格按規(guī)定的格式、欄目及所列標題如實、全面填寫。
《前海優(yōu)秀金融創(chuàng)新案例申報表》要嚴格按規(guī)定格式打印或鉛印，大小為A4幅面，統(tǒng)一裝訂或用燕尾夾夾好，正文內(nèi)容所用字型不小于5號字。
一、項目基本情況
《申報類別》包括產(chǎn)品（服務(wù)）創(chuàng)新、模式創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、組織（機構(gòu)）創(chuàng)新、制度創(chuàng)新或其他等6大類別。
《主要完成單位》是核實主要完成單位是否具備申報條件的重要依據(jù)，應(yīng)準確無誤。
《主要完成人》指對金融創(chuàng)新項目做出重要貢獻的人員，可以多名。
《保密要點》是指申報項目的詳細內(nèi)容中需要保密的內(nèi)容。
《項目完成時間》具體時點以項目正式發(fā)生或發(fā)布等標志性事件時間為準。
二、項目詳細內(nèi)容
《項目內(nèi)容》是考核、評價該項目是否符合申報條件的主要依據(jù)，包括但不限于背景、主要做法、取得成效等內(nèi)容，要充分體現(xiàn)項目時效性、真實性、創(chuàng)新性、引領(lǐng)性等要求。
《創(chuàng)新點》是申報項目的核心部分，也是審查項目、處理爭議的關(guān)鍵依據(jù)。“創(chuàng)新點”是項目詳細內(nèi)容在創(chuàng)新方面的歸納與提煉，應(yīng)簡明、準確、完整地闡述，無須用抽象形容詞。每個創(chuàng)新點的提出須是相對獨立存在的。
《與當前國內(nèi)外同類項目的綜合比較、市場推廣或應(yīng)用情況、獲得獎勵情況》應(yīng)就申報項目與國內(nèi)外進行比較，加以綜合敘述，并指出存在的問題及改進方向；市場推廣或應(yīng)用情況指申報項目的應(yīng)用、推廣情況及預(yù)期應(yīng)用前景。
《申報單位總部或深圳市級分支機構(gòu)意見》為選填項，若申報單位為分支機構(gòu)的，由申報單位總部或深圳市級分支機構(gòu)意見填寫。內(nèi)容包括：根據(jù)要求寫明申報理由和結(jié)論性意見，并加蓋單位公章。
一、項目基本情況
二、項目詳細內(nèi)容
